Báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của S12
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi.
Ảnh minh họa.
Ngày 04/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 12.500.000 (Mười hai triệu năm trăm nghìn) đồng, vì Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đối với ông Phạm Ngọc Cõi.
Cụ thể, ngày 15/02/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 12.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 12 (mã chứng khoán: S12), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 300.000 cổ phiếu S12 (6%) xuống còn 287.500 cổ phiếu S12 (5,75%), thay đổi từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%. Ngày 8/3/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 20.300 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 252.500 cổ phiếu (5,05%) xuống còn 232.200 cổ phiếu (4,64%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 12. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2020, UBCKNN mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Phạm Ngọc Cõi đối với 02 giao dịch trên.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối ông Phạm Ngọc Cõi. (Ảnh: Chụp màn hình)
Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
