Báo cáo không đúng thời hạn, hai cá nhân bị xử phạt
Ngày 26/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngày 25/6/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính số tiền 17 triệu 500 nghìn đồng về hành vi Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch đối với ông Nguyễn Đức Bình (địa chỉ: 4/1E, KP1, Bửu Long, Biên Hòa, Đồng Nai).
Ảnh minh họa. (Ảnh: Shutterstock).
Cụ thể, Ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Thiết bị điện, mã chứng khoán THI, bán 59.180 cổ phiếu THI từ ngày 24/9/2018 đến ngày 10/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 26/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao của ông Bình.
Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Đồng thời, ngày 25/6/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 174/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính số tiền 22 triệu 500 nghìn đồng về hành vi Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký đối với ông Nguyễn Đức Trung (địa chỉ: Số 9, KP5, phường An Bình, Biên Hòa, Đồng Nai).
Cụ thể, Ông Nguyễn Đức Trung, người liên quan của ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Thiết bị điện, mã chứng khoán THI, đăng ký bán 150.000 cổ phiếu THI từ ngày 13/9/2018 đến ngày 12/10/2018 và đã bán 10.000 cổ phiếu THI trong thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 22/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Trung.
Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
