Bán hết cổ phiếu của CC4 nhưng không công bố thông tin, một cá nhân bị xử phạt

Ngày 21/06/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 397/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 60 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn đối với bà Nguyễn Thu Hằng (địa chỉ: số 25 ngõ 8, phố Liễu Giai, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội).

Cụ thể, ngày 20/01/2021, bà Nguyễn Thu Hằng đã bán 2.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (mã chứng khoán: CC4) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.500.000 cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không công bố thông tin.

Mã CC4 hiện đang giao dịch ở sàn Upcom, với giá mở cửa ngày 23/6 hiện đang ở mức 15.1 nghìn đồng/CP.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (Mã chứng khoán: CC4) là Công ty Xây dựng số 4 được thành lập ngày 18/10/1959 từ hai đơn vị công trường xây dựng nhà máy phân đạm Hà Bắc và Công ty Kiến trúc Khu Bắc Hà Nội.

Với lĩnh vực kinh doanh chủ yếu như nhận thầu, tổng thầu xây dựng các công trình dân dụng, công nghiệp, giao thông, thuỷ lợi, bưu điện, hạ tầng kỹ thuật; đường dây và trạm biến thế điện: trang trí nội ngoại thất;

Tư vấn, tổng thầu tư vấn đầu tư và xây dựng các dự án đầu tư xây dựng bao gồm: Lập và thẩm tra dự án đầu tư; tư vấn đấu thầu, tư vấn giám sát và quản lý dự án; tư vấn công nghệ thiết bị và tự động hoá; khảo sát địa hình, địa chất thuỷ văn, đo đạc công trình, thí nghiệm; Thiết kế lập tổng dự toán và thẩm tra thiết kế tổng dự toán; thiết kế quy hoạch chi tiết các khu dân cư, khu chức năng đô thị, khu công nghiệp; kiểm định chất lượng công trình và các dịch vụ tư vấn khác; Sửa chữa phục hồi và phục chế các công trình di tích lịch sử;

Đầu tư, kinh doanh phát triển nhà và hạ tầng đô thị, khu dân cư, khu công nghệ cao, khu kinh tế mới, khu chế xuất, khu công nghiệp; kinh doanh bất động sản, dịch vụ cho thuê nhà, quản lý khai thác dịch vụ các khu đô thị mới;

Khai thác, sản xuất, chế biến, kinh doanh vật tư, vật liệu xây dựng, cấu kiện bê tông đúc sẵn; vận tải, bốc xếp, dịch vụ giao nhận hàng hoá; Đầu tư, kinh doanh du lịch, thương mại dịch vụ, nhà hàng, khách sạn, đồ thủ công mỹ nghệ, rượu, bia, nước giải khát, nước sạch, hàng tiêu dùng; Kinh doanh xuất, nhập khẩu vật tư, vật liệu xây dựng, máy móc, thiết bị, phụ tùng, tư liệu sản xuất, tư liệu tiêu dùng, phương tiện vận tải...