3 công ty chứng khoán bị khiển trách do nhiều lần sửa lỗi giao dịch

Chứng khoán Tân Việt thông báo kế hoạch mua lại trái phiếu trước hạn của nhiều doanh nghiệp

Chính phủ sẽ đề nghị Quốc hội sửa đổi pháp luật về chứng khoán, tài chính

VSD đã có quyết định về việc khiển trách 3 công ty chứng khoán gồm CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS), CTCP Chứng khoán VPS, CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) do có nhiều lần sửa lỗi giao dịch trong tháng 10/2022.

Trong tháng 10 vừa qua, CTCTP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã có 4 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

CTCP Chứng khoán VPS đã có 9 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE), trong khi CTCP Chứng khoán Kỹ Thương cũng có 12 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại HoSE.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhắc nhở cả 3 công ty chứng khoán trên phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót dẫn đến việc sửa lỗi giao dịch.

Hồi tháng 9/2022, CTCP Chứng khoán VPS từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 125 triệu đồng. Theo UBCKNN, tại một số thời điểm, công ty này cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, VPS cũng bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Trong quý 3/2022, trên HoSE, VPS đang chiếm giữ thị phần lớn nhất trong mảng môi giới cổ phiếu với 18,71% thị phần. Trong khi đó, trên HNX, VPS cũng giữ vững vị trí số một về thị phần với 23,01%.

Trong khi đó, TCBS đứng thứ 6 về thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm trên HoSE quý 3 vừa qua với 5,23% còn VIS không nằm trong top 10.