---
title: "Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt 125 triệu đồng"
avatar: https://cdn.baophapluat.vn/uploaded/images/2026/03/18/8c21a90b-934a-44ed-a52b-725d86c98f9e.jpg
slug: dragon-capital-viet-nam-bi-xu-phat-125-trieu-dong-80184
url: https://phapluatplus.baophapluat.vn/dragon-capital-viet-nam-bi-xu-phat-125-trieu-dong-80184.html
published_at: 06:03 09/11/2023
updated_at: 06:03 09/11/2023
authors: Lê Hải
source:
  name: Báo Pháp Luật Việt Nam
  domain: baophapluat.vn
  type: press
category: Thương trường
topics:
  - Dragon Capital Việt Nam
  - dragon capital
  - Xử phạt Dragon Capital VIệt Nam
language: vi
content_type: article
---

# Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt 125 triệu đồng

## Dragon Capital Việt Nam bị xử phạt do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

  

###### [Dragon Capital muốn bán 2,9 triệu cổ phiếu ACB](https://www.phapluatplus.vn/thuong-truong/dragon-capital-muon-ban-29-trieu-co-phieu-acb-d154414.html "Dragon Capital muốn bán 2,9 triệu cổ phiếu ACB")

###### [DIC Corp (DIG): Him Lam chính thức trở thành cổ đông lớn sau khi mua thoả thuận 68 triệu cổ phần từ Dragon Capital](https://www.phapluatplus.vn/thuong-truong/dic-corp-dig-him-lam-chinh-thuc-tro-thanh-co-dong-lon-sau-khi-mua-thoa-thuan-68-trieu-co-phan-tu-dragon-capital-d142671.html "DIC Corp (DIG): Him Lam chính thức trở thành cổ đông lớn sau khi mua thoả thuận 68 triệu cổ phần từ Dragon Capital")

  

![dragon-capital-16760927087471967674555](https://cdn.baophapluat.vn/uploaded/images/2026/03/18/bd3a6006-fec4-412a-acc6-7f30b7ecedb6.jpg)

Ảnh minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (sau đây gọi tắt là: Dragon Capital Việt Nam).

Theo đó, Dragon Capital Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (có địa chỉ tại Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point (02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP HCM) được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam, có vốn điều lệ hơn 311 tỷ đồng.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam hoạt động theo Giấy phép số 88/GPĐC-UBCK do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước Việt Nam cấp ngày 30/12/2020.

Theo giới thiệu, tổng quy mô tài sản mà Dragon Capital Group đang quản lý đến nay là hơn 77.000 tỷ đồng (gần 4 tỷ USD), công ty có dịch vụ sản phẩm đa dạng đáp ứng nhu cầu cho cả nhà đầu tư tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước.